咨询热线:
010-84486721/13439108448

守法与合规—从海关法律法规管理到企业合规体系建设

主办单位

关贸财税网培训中心

北京睿杰信德国际管理顾问有限公司

时间地点

2021年11月15-16日 上海

2021年12月17-18日   广州

课程费用

年度会员免费两人;非会员:3800/人,含场地、讲师、午餐、税费、资料、证书等费用

参会人员

物流、财务、报关、采购、审计、财务、生产计划等部门相关负责人员。

课程背景

       随着海关改革的深入开展,海关稽查的力度,广度和频率有增无减,给企业合规管理带来了更大的挑战和机遇。在改革的过程中,企业应当顺应监管制度的变迁,明确海关公告和相关材料的要求和底线,加强合规体系建设,遵守法律法规,避免法律风险事项的发生,在政府出台政策时全面准确解读政策导向,在发展中完善合规机制,防范风险,保护知识产权,使用政策红利,打造核心能力,在经营中做好风险防范,在现有的法制规范下,结合不断完善的管理程序,积极适应,主动转变,重视企业的合法合规经营,完善合规管理体系建设,使企业的决策行为符合海关的监管方向,享受贸易便利化措施,促进企业可持续发展。

课程收益

       合规管理是当下热门领域,课程从实务角度出发,从海关法律法规出发为构建合规体系指明了构建步骤,提供了合规管理的思考方法和工具,附加了相关知识点和实操案列,并结合管理思想,为企业合规管理体系及运营实践提供了详尽的解释,从企业的角度评估合规建设的利弊选择,从企业管理的层面来解决海关法律风险管理问题,通过框架和模型引入,为企业做好合规管理提供了切实的引导。

       本课程将结合企业的实际情况, 通过海关法律法规体系总体框架,用案例剖析企业的常见问题,通过合规管理将企业的合规体系同经营体系相融合,为企业在合规的前提下提供清晰的合规管理体系的构建思路和方法,规范企业合规管理,预防员工违法违规给企业带来的风险及损失。

课程大纲

1、 《中华人民共和国海关注册登记和备案企业信用管理办法》升级解读

海关总署251号令:从新《信用管理办法》看社会信用体系建设

新《信用管理办法》主要变化

企业如何用好主动披露政策

从新《信用管理办法》看企业合规体系建设的重要性

原一般认证企业如何决策“升”或“维”

2、 《海关法》掌握海关履行职责的主要内容,制度规定及基本要求

《海关法》2021修订内容对比解析

《海关法》立法目的与行政属性,海关监管对象,基本要点与内部体系建设

海关管理基本体系与海关监管方向

全国通关一体化改革框架下的海关改革的具体内容

海关查验监管集中改革,海关货运监管查验的内容与流程,企业如何配合海关进行货运查验

3、 《海关行政处罚条例实施条例》要点与案列分析

《海关行政处罚条例实施条例》2021修订内容解析

海关行政处罚的概念,特征及法源,分类,原则

《海关行政处罚条例》的基本要点,构成要件

走私罪和走私行为如何界定,海关行政处罚幅度

企业常见的海关行政处罚案例分析

4、 《海关稽查条例》:海关稽查的执法特点及发展趋势

海关稽查的趋势解读,海关稽查条例的基本要点

海关机构调整以及监管方式的转变情况分析,企业隐含哪些风险或隐患亟待排除?

如何高效应对海关稽查?海关监管的变化趋势四大内容

海关缉私职权分析与主动披露制度

2021年稽查重点与具体案例分析,一般贸易、加工贸易与其他贸易方式稽查重点和核心要点。

5. 《审定进出口货物价格管理办法》:价格确定是关键要素,避免申报不实

进出口完税价格确定方法

海关估价规则基本框架及方法

企业进出口内部审计应该从哪些方向着手规避企业的价格风险?

面对海关价格质疑时,估价的方法是什么

海关价格磋商的程序

6. 供应链安全实施:供应链三流“实物流信息流资金流”分别存在的安全风险

供应链管理框架管理流程的主要内容,供应链中“三流”哪个最重要?

在供应商准入阶段、合同阶段、供应商管理阶段如何管理供应商的安全风险

ISO28000:供应链安全管理标准的主要内容

供应链安全管理标准“安全”和“威胁”的定义,供应链安全威胁识别的七个方面

供应链与贸易依靠哪些协作机制来保障供应链的安全与效率

7. 合规体系建设:通过合规体系建设,建立符合本公司贸易特征的合规机制

企业如何将管理要点融入合规体系,构建与业务模式一致的贸易合规体系?

合规体系构建的前提,重点及程序,实施的阶段、步骤

进出口贸易合规管理内容体系的内容,框架结构,企业何如开展合规管理

为什么说关务问题本质是法律问题?关务活动法律风险及责任

反舞弊合规案列分析,进出口供应链内部舞弊的危害、成因与防范

8. 关务风险评估:识别企业关务风险,完善关务风险评估

企业关务风险的来源及解决路径

合规审查流程

加工贸易存在的风险及控制措施

一般贸易存在的风险及控制措施

企业关务风险识别与评估

讲师介绍

刘老师

关贸财税网 专家组成员

北京睿杰信德国际管理顾问有限公司 高级顾问

贸易合规体系高级顾问,供应链安全专家,工商管理MBA,持有会计证、注册企业风险管理师证等行业认证资质。刘老师曾担任跨国集团合规(内控,风控,审计)总监职务,熟练掌握加工贸易、一般贸易、保税维修企业的业务审计特点,精通风险管理项下的COSO模型以及班萨斯法案,目前担任多家上市公司高级合规咨询顾问,并协助企业处置过10多家不同的加工贸易企业完成海关下厂稽查业务。

刘老师根据多年各类制造行业、集团贸易公司,国企的工作经验,精通企业内控/风控/审计管理相关工作,指导超过50家以上企业贸易合规内部控制、流程优化、内部审计以及风险控制项目工作,项目成果显著。刘老师善于处理企业疑难杂症,精通海关法律法规,对电子、医疗、玩具、汽车、以芯片等高端制造企业AEO认证/企业内部控制/审计理解深刻。曾经培训或服务企业包括境内外上市公司、跨国500强企业等。

颁发证书

颁发:“守法与合规—从海关法律法规管理到企业合规体系建设”培训证书


文章分类: 实务操作
分享到: